证监会一口气开6张罚单3家券商及多名责任人被罚涉违规新增表外代持等问题-【zixun】
证监会一口气开6张罚单！3家券商及多名责任人被罚 涉违规新增表外代持等问题
一是违规新增表外代持，宏信信成1号、宏信龙江1号等多个资产管理规划存续期间委托其他机构代持，跳动财经，但未按资管规划自持债券举行核算，也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制；
2018年7月，跳动财经，万和证券定向资管产品臻和5号将当日产生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券；同日内，公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002”，净价为85.86元，风控部分对资管和投顾产品上述交易未监控核查。
三是合规风控存在异地展业查核审计次数不足、质押券信用品级低于投资要求未予关注、债券交易询价留痕监控不到位、中后台部分未设置交易明细核对专岗、部门回购交易首期质押率超300%等问题。
证监会机构部8月31日一口气下发了6份行政羁系办法，宏信证券、中邮证券和万和证券三家券商及其多名从业人员收到羁系罚单。
对中邮证券和万和证券及其相关责任人的处分，也均和资管业务相关。
证监会还公布了关于对曹东初、梁橙橙、姜惠平采纳认定为不适当人选办法的决定，认定曹东初为不适当人选，自行政监视管理办法决定作出之日起两年内，不得继承证券公司资产管理业务或者债券业务主要卖力人；认定梁橙橙、姜惠平为不适当人选，自行政监视管理办法决定作出之日起两年内，不得继承证券公司资产管理业务或者债券业务投资决议相关职务。公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除曹东初、梁橙橙和姜惠平现有职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向证监会书面陈诉。
证监会发明中邮证券存在四大年夜问题：
三是信息监测系统扶植不完善，债券审批环节未全部纳入系统管理等。
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